Національний банк України оштрафував одразу три банки за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.
Як інформує «Слово і Діло», про це повідомив регулятор, передає агентство «Інтерфакс-Україна».
Українські банки зазнали рекордних збитківЗа підсумками січня 2018 року 68 працюючих в Україні банків отримали прибуток на загальну суму 3,012 мільярда гривень.
НБУ наклав штраф на київський банк «Січ» на суму 1,3 млн грн, дніпровський банк «Конкорд» – на 1,5 млн грн, а також київський банк «Український капітал» – на 1,2 млн грн.
Крім того, НБУ ухвалив рішення про невідповідність голови правління банку «Український капітал» вимогам законодавства.
Нацбанк також застосував до банку «Січ» заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.
Крім того, НБУ застосував до банку «Конкорд» заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі клієнтів банку - громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.
Нацбанк також застосував до банку «Український капітал» письмове застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі клієнтів банку - громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов'язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов'язані з національними громадськими діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, які відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу.
Українські банки зазнали рекордних збитківЗа підсумками січня 2018 року 68 працюючих в Україні банків отримали прибуток на загальну суму 3,012 мільярда гривень.
НБУ також застосував захід впливу у вигляді письмового попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб до Українського будівельно-інвестиційного банку (Укрбудінвестбанк, Київ).
Раніше Нацбанк пом'якшив валютні обмеження для банків.
Також Нацбанк програв суд за єврооблігаціями ПриватБанку.
ЧИТАЙТЕ у TELEGRAM
найважливіше від «Слово і діло»